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证券期货经营机构私募资产管理计划备案
管理规范第 2 号--委托第三方机构提供
投资建议服务


        证券期货经营机构委托第三方机构为资产管理计划提 供投资建议服务,应当严格遵守《证券期货经营机构私募资 产管理业务运作管理暂行规定》(下称《暂行规定》)有关规 定,并符合以下规范性要求:
        一、证券期货经营机构应当委托符合《暂行规定》要求 的第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。一对多 (集合)资产管理计划委托人,不得通过发出投资建议或投 资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作,符合法 定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三 方机构除外。
        二、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和 流程、风险管控机制、利益冲突防范机制,相关制度流程应 当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述制 度流程的,不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建 议服务。
        三、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行 尽职调查,要求其提供符合《暂行规定》第十四条第(八) 项规定的资质证明文件(清单附后),并在设立资产管理计 划时将尽职调查报告、资质证明文件等材料向中国证券投资 基金业协会(下称协会)进行备案。拟聘请的第三方机构为 私募证券投资基金管理人的,应当已加入协会,成为普通会员或观察会员。
        私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产 的资产管理计划提供投资建议服务。
        四、证券期货经营机构应当严格按照《暂行规定》及内 部制度流程选聘第三方机构,签订委托协议,披露第三方机 构相关信息,清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向协会 进行备案。
        五、证券期货经营机构应当妥善保管第三方机构出具的 投资建议及相关文件,不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。 
附:
证明文件清单 
        一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下文件
        中国证监会认可的从事资产管理业务的资格证明文件。
        二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交 以下文件
      (一)私募证券投资基金管理人出具的承诺函
        1、承诺在协会登记满一年,已成为协会会员,经营期 间无重大违法违规记录;
        2、承诺具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理 业绩的投资管理人员不少于 3 名,且最近三年无不良从业记录;
        3、承诺函应当加盖公司公章,3 名投资管理人员本人 签字。
      (二)资质证明文件
        1、协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息 截图;
        2、协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图;
        3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规 记录查询结果截图;
        4、基金从业人员系统中 3 名投资管理人员不良从业记 录查询结果截图,或其他可验证可核查的证明材料。
      (三)投资管理人员工作经历证明 包括 3 名投资管理人员的:
        1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报 告(应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等),或担任 投资顾问期间的委托管理协议。
        2、基金从业资格证明文件,或海外基金从业人员曾就 职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明(中英文翻译 件) ;
        3、协会要求提供的其他证明材料。
      (四)投资管理业绩证明文件
        提供以下一项即可:
        1、曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的, 该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明;
        2、第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/ 产品净值变化情况证明;
        3、曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报 告复印件,并说明自己管理的业绩区间;
        4、曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净 值变化情况证明;
        5、聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构 出具的,该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明;
        6、其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品 投资业绩证明文件。
      (五)基金/产品投资业绩数据
        投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据(EXCEL格式)。样表如下:
投资管理人员:                
曾管理基金/产品名称: 
投资管理期间: 

估值日 单位净值 累计净值 现金分红 累计净值增长率(%) 业绩比较基准(%) (如有)
           
注:以表格中第一个估值日为基期,估值日可以按月度填写。如该名投资管理人 员 3 年内连续管理多只产品,不同产品的业绩数据请分开上传。

 
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